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年內證監會開出117張“罰單” 信披成監管重點

點掌投教 來源:點掌投教 2019-11-15 22:17:36
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今年,市場化導向成為資本市場改革的方向,而信息披露則是最關鍵的核心。據《證券日報》記者不完全統計,截至11月11日,年內證監會官網數據顯示已開出117張罰單。其中,信息披露違規成為監管重點,涉及信息披露違規的罰單共有39張,占比為33.3%。

蘇寧金融研究院特約研究員何南野對《證券日報》記者表示,信息披露違規的罰單數量占比較大,主要原因在于證監會和交易所今年以來加強了對上市公司的監管,對違法違規行為實行零容忍。同時,信息披露的不及時、不合規,容易給上市公司留下灰色套利空間,因此加強監管強度與問責力度,有助于對違規形成一定的震懾作用。

中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林對《證券日報》記者表示,實際上,信息披露違規可以算作是一直以來都根植于我國資本市場的“頑疾”,多年間,由于缺乏對資本市場與投資者的敬畏之心,加之違法失信成本較低,頻頻有上市公司通過各種信息披露行為來不斷的試探法律的底線,這樣的行為顯然有害我國資本市場的健康發展。

“近年來,隨著我國監管和執法部門不斷加大管控力度,尤其是進入到2019年后,科創板試點注冊制,對于信息披露的要求也愈發嚴格,正是在如此嚴格的要求下,那些懷有僥幸心理而信披違法的公司才會越來越多的暴露在監管之下。”盤和林說。

值得關注的是,11月8日,證監會發布放松再融資管制相關規定時,再次把信息披露放在重要位置。具體來看,本次修訂的文件涉及三份,包括《上市公司證券發行管理辦法》《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》,其中規定,落實以信息披露為核心的注冊制理念。建立更加嚴格、全面、深入、精準的信息披露要求,督促上市公司以投資者投資決策需求為導向,真實準確完整地披露信息;審核標準、程序、內容、過程公開透明,將增強市場可預期性。

在何南野看來,這是證監會今年以來一直在貫徹執行的一個政策精神,讓資本市場充分發揮自身作用,弱化證監會行政干預,證監會的主要工作是需要強化對信息披露的要求和監管,讓上市公司充分披露信息,剩余對上市公司質地本身等的甄別、判斷工作交由市場和投資者去執行,本質上就是注冊制的精神。因此,本次再融資新政改革,證監會也提出要強化以信息披露為核心的監管,這是很大的進步,也標志著未來的再融資市場將更加的市場化,受政策影響的可能性將越來越低。

談及目前可以從哪些方面進行完善信息披露制度?何南野認為,一是法規制度先行,應進一步明確和細化相關的問責、處罰的制度,規范信息披露和內幕交易行為;二是應對信息披露違法違規的行為施以更為嚴厲的處罰,加強處罰的力度,才能對信批違規行為形成更強的震懾;三是應強化持續性、常態化的監管舉措,充分利用科技手段,加強對信息披露質量的抽查及事后問責,加強對股價異動情況的監控,更有效的識別出違法違規行為,進而實現對違法違規行為進行更大范圍的監管;四是證監會和交易所應加強對信息披露等的培訓。

2019-11-12 來源:證券日報

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互聯網跟帖評論服務管理規定

第一條 為規范互聯網跟帖評論服務,維護國家安全和公共利益,保護公民、法人和其他組織的合法權益,根據《中華人民共和國網絡安全法》《國務院關于授權國家互聯網信息辦公室負責互聯網信息內容管理工作的通知》,制定本規定。

第二條 在中華人民共和國境內提供跟帖評論服務,應當遵守本規定。

本規定所稱跟帖評論服務,是指互聯網站、應用程序、互動傳播平臺以及其他具有新聞輿論屬性和社會動員功能的傳播平臺,以發帖、回復、留言、“彈幕”等方式,為用戶提供發表文字、符號、表情、圖片、音視頻等信息的服務。

第三條 國家互聯網信息辦公室負責全國跟帖評論服務的監督管理執法工作。地方互聯網信息辦公室依據職責負責本行政區域的跟帖評論服務的監督管理執法工作。

各級互聯網信息辦公室應當建立健全日常檢查和定期檢查相結合的監督管理制度,依法規范各類傳播平臺的跟帖評論服務行為。

第四條 跟帖評論服務提供者提供互聯網新聞信息服務相關的跟帖評論新產品、新應用、新功能的,應當報國家或者省、自治區、直轄市互聯網信息辦公室進行安全評估。

第五條 跟帖評論服務提供者應當嚴格落實主體責任,依法履行以下義務:

(一)按照“后臺實名、前臺自愿”原則,對注冊用戶進行真實身份信息認證,不得向未認證真實身份信息的用戶提供跟帖評論服務。

(二)建立健全用戶信息保護制度,收集、使用用戶個人信息應當遵循合法、正當、必要的原則,公開收集、使用規則,明示收集、使用信息的目的、方式和范圍,并經被收集者同意。

(三)對新聞信息提供跟帖評論服務的,應當建立先審后發制度。

(四)提供“彈幕”方式跟帖評論服務的,應當在同一平臺和頁面同時提供與之對應的靜態版信息內容。

(五)建立健全跟帖評論審核管理、實時巡查、應急處置等信息安全管理制度,及時發現和處置違法信息,并向有關主管部門報告。

(六)開發跟帖評論信息安全保護和管理技術,創新跟帖評論管理方式,研發使用反垃圾信息管理系統,提升垃圾信息處置能力;及時發現跟帖評論服務存在的安全缺陷、漏洞等風險,采取補救措施,并向有關主管部門報告。

(七)配備與服務規模相適應的審核編輯隊伍,提高審核編輯人員專業素養。

(八)配合有關主管部門依法開展監督檢查工作,提供必要的技術、資料和數據支持。

第六條 跟帖評論服務提供者應當與注冊用戶簽訂服務協議,明確跟帖評論的服務與管理細則,履行互聯網相關法律法規告知義務,有針對性地開展文明上網教育。跟帖評論服務使用者應當嚴格自律,承諾遵守法律法規、尊重公序良俗,不得發布法律法規和國家有關規定禁止的信息內容。

第七條 跟帖評論服務提供者及其從業人員不得為謀取不正當利益或基于錯誤價值取向,采取有選擇地刪除、推薦跟帖評論等方式干預輿論。跟帖評論服務提供者和用戶不得利用軟件、雇傭商業機構及人員等方式散布信息,干擾跟帖評論正常秩序,誤導公眾輿論

第八條 跟帖評論服務提供者對發布違反法律法規和國家有關規定的信息內容的,應當及時采取警示、拒絕發布、刪除信息、限制功能、暫停更新直至關閉賬號等措施,并保存相關記錄。

第九條 跟帖評論服務提供者應當建立用戶分級管理制度,對用戶的跟帖評論行為開展信用評估,根據信用等級確定服務范圍及功能,對嚴重失信的用戶應列入黑名單,停止對列入黑名單的用戶提供服務,并禁止其通過重新注冊等方式使用跟帖評論服務。國家和省、自治區、直轄市互聯網信息辦公室應當建立跟帖評論服務提供者的信用檔案和失信黑名單管理制度,并定期對跟帖評論服務提供者進行信用評估。

第十條 跟帖評論服務提供者應當建立健全違法信息公眾投訴舉報制度,設置便捷投訴舉報入口,及時受理和處置公眾投訴舉報。國家和地方互聯網信息辦公室依據職責,對舉報受理落實情況進行監督檢查。

第十一條 跟帖評論服務提供者信息安全管理責任落實不到位,存在較大安全風險或者發生安全事件的,國家和省、自治區、直轄市互聯網信息辦公室應當及時約談;跟帖管理服務提供者應當按照要求采取措施,進行整改,消除隱患。

第十二條 互聯網跟帖評論服務提供者違反本規定的,由有關部門依照相關法律法規處理。

第十三條 本規定自2017年10月1日起施行。

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